重庆通报合规评估试点情况 11家涉案企业被减免罚款

3月28日下午，重庆市市场监管局召开涉案企业合规评估试点工作情况新闻发布会，通报全市涉案企业合规评估试点工作情况。会上获悉，截至目前，全市各试点单位已对11个行政处罚案件的涉案主体开展了合规评估，减免罚款23.55万元。

据了解，涉案主体合规评估，是市场监督管理部门在查处违反市场监管法律法规的违法行为时，依据前述裁量基准进行裁量得出裁量结果后，根据涉案主体的申请，对涉案主体的整改情况开展合规评估，并根据评估结果，对先前的裁量结果再次进行裁量，包括进一步予以从轻、减轻或不予处罚等裁量活动。

多元深入探索合规评估制度机制

“2023年初，市市场监管局将开展合规评估试点纳入全年工作的重点任务，并选取大渡口区、江北区、九龙坡区、渝北区、铜梁区、石柱县等6个区县市场监管局作为试点单位。”会上，重庆市市场监管局相关负责人介绍。

2023年8月，重庆市市场监管局会同市药监局、市知识产权局共同印发了《关于开展市场监管领域涉案主体合规评估试点工作的指导意见》（以下简称《指导意见》），对试点工作进行统一部署，明确试点工作的指导思想、基本原则、工作目标和重点任务。

试点工作开展后，6个试点单位着力加强制度建设，确保合规评估试点在法治轨道内公平公正地运行。试点过程中，各试点单位各有侧重，对合规评估制度机制进行了多元深入的探索。

例如，在强化部门协作方面，铜梁区市场监管局会同区人民法院、检察院、司法局、工商联等四部门共同发布了合规评估的行政规范性文件；在细化适用范围方面，九龙坡区局以清单形式明确列举了86种违法行为，进一步细化了适用案件范围；在强化结果应用方面，对“认错认罚、整改到位”的涉案主体，江北局探索了“降档”处罚，渝北区局探索了减罚免罚等处罚裁量。

将公平公正贯穿合规评估全过程

在合规评估过程中，为坚持公平公正原则，重庆市市场监管局从保证程序公正、建立回避机制、引入第三方、强化监督三方面作了制度设计，将公平公正贯穿合规评估全过程。

在程序保证方面，6个试点单位的合规评估制度均严格按照行政规范性文件制定程序进行制定，广泛征求了社会公众和经营主体的意见，并经过当地司法行政机关的备案审查。

在建立回避机制方面，案件的承办人员、审核人员不参与合规评估，合规评估专业人员库中与案件有利害关系的人员也不得参与合规评估。

在引入第三方方面，建立合规评估专业人员库，选聘具有较高专业水准、公道正派的内部业务骨干、人大代表、政协委员、技术机构专家、律师等第三方人员入库，强化合规评估的专业性与公正性。截至目前，各单位已制发合规评估行政规范性文件6份，出台合规评估规程等制度文件12份，选聘合规评估专业人员371人。

在强化监督方面，纪检监察部门、法制部门进行全过程监督。合规评估过程中，向当事人发放廉政监督卡；合规评估后，给予从轻、减轻或者免于处罚的裁量需经负责人集体讨论决定。

同时，重庆市市场监管局相关负责人声明，合规评估全过程不会向企业收取任何费用。如果发现有涉案企业在合规评估中被收取费用，或者存在其他违法违纪行为，请立即拨打12345、12315、12388反映，市场监管部门将坚决予以纠正，并严肃查处违法违纪行为。

建立合规评估制度的重要意义

“作为全国率先从省级层面探索建立合规评估制度，重庆市的试点工作有以下重要作用和意义。”市市场监管局有关负责人表示，建立合规评估制度，首先有利于进一步优化营商环境，实现对合规整改到位的经营主体“降档”或者不予行政处罚，助力企业纾困解难。

其次，有利于贯彻落实处罚与教育相结合原则。对整改到位的当事人予以从轻、减轻或不予处罚，可以促使当事人更深刻地理解法律法规的规定，激励当事人积极整改，避免再次发生同类违法行为，从而更好地达到行政处罚的教育目的。

最后，有利于监管与执法的有机衔接。开展涉案主体合规评估，初审和结果运用由办案机构承担，评估由业务机构承担（少数案件的合规评估交由第三方评估机构承担）。这可以让业务机构在一定范围内深入参与行政处罚的实施过程，使执法工作更好地回应监管工作的需要，有利于促进监管与执法同向发力，实现事前预警告诫、事中纠正制止、事后教育规范紧密衔接。

下一步，重庆市市场监管局将进一步深入推进试点工作，实事求是地总结评价合规评估试点工作取得的成效和意义，力争形成可推广、可复制的经验做法；加强与人民法院、检察院、司法行政机关的沟通协作，充分发挥第三方合规评估机构的作用，形成法治建设的合力；进一步加强协作配合，并强化宣传引导，推动形成合规守法经营的良好社会氛围。（文/刘思含  图/重庆市市场监管局）